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18. Le planificateur financier indépendant ou l’entreprise réglementée doivent-ils utiliser des questionnaires standardisés ?

La loi dispose que les informations nécessaires pour fournir les consultations en planification financière doivent être recueillies par écrit sans préciser de quelle manière.

En ce qui concerne les planificateurs financiers indépendants, la FSMA vérifie à l’occasion du traitement du dossier d’agrément si la manière dont le planificateur financier indépendant se propose de travailler lui permettra de collecter les informations requises par la loi.

La collecte d’informations fera également l’objet de contrôles ultérieurs tant pour les planificateurs financiers indépendants que pour les entreprises réglementées.