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43. Le planificateur financier peut-il fournir à son client des services d’investissement ou lui donner un conseil portant sur des transactions sur des produits financiers individuels ?

Non, il est explicitement interdit aux planificateurs financiers indépendants de fournir des services d’investissement ou de donner des conseils portant sur des transactions sur des produits financiers individuels.

Pour les entreprises réglementées, une scission opérationnelle et organisationnelle entre l’activité de planification financière et l’offre de services d’investissement doit être prévue. Les entreprises réglementées répondent à cette exigence de scission opérationnelle et organisationnelle si les deux activités sont traitées par deux équipes différentes.