MINIMUMINHOUD
Crowdfundingdienstverleners moeten gepaste cliëntengegevens bewaren in een cliëntendossier, met inbegrip, zonder dat deze opsomming beperkend is, van de volgende informatie.
VOOR ALLE CLIËNTEN
- identificatiegegevens;
- contracten met cliënten, indien van toepassing;
- als de dienstverlener beleggingsinstrumenten aanbiedt die in aanmerking komen voor belastingvoordelen: de gegevens die nodig zijn om vast te stellen of de voorwaarden voor deze voordelen vervuld zijn.
VOOR ONDERNEMERS-EMITTENTEN
- het resultaat van de selectieprocedure van de dienstverlener, met inbegrip van de informatie en de criteria waarop de dienstverlener zijn beslissing heeft gebaseerd om het beleggingsinstrument van de ondernemer-emittent op het platform aan te bieden.
VOOR BELEGGERS
- de gegevens van de transacties van de cliënt op het platform;
- de resultaten van de passendheidstoetsing;
- als er beleggingsadvies is gegeven: de resultaten van de geschiktheidstoetsing;
- belangenconflicten die aan de cliënt zijn meegedeeld, indien van toepassing.
DUURTIJD
Cliëntengegevens moeten tot minstens 5 jaar na de beëindiging van de cliëntenrelatie bewaard blijven.