Wat met de personen die actief zijn bij in België gevestigde bijkantoren van kredietinstellingen die ressorteren onder het recht van een lidstaat van de Europese Economische Ruimte (EER)?

De personen die in België actief zijn bij een Belgisch bijkantoor van een kredietinstelling die ressorteert onder het recht van een andere EER-lidstaat, kunnen mogelijk worden beschouwd als bankdienstverleners die behoren tot categorie 2 (verantwoordelijke leidinggevenden) of categorie 4 (personen die rechtstreeks deelnemen aan het verrichten van bankactiviteiten of –diensten op het Belgisch grondgebied). Categorieën 1 en 3 zijn uitgesloten. Dat is ook het geval voor de personen belast met de effectieve leiding en de verantwoordelijken voor de onafhankelijke controlefuncties van zo’n bijkantoor. 

Het is aan de geviseerde entiteit om in concreto de personen te identificeren die intern bij haar beantwoorden aan die begrippen. Het feit dat een persoon al dan niet het voorwerp heeft uitgemaakt van een fit & proper-beoordeling in de EER-lidstaat, is in dat opzicht bijvoorbeeld niet doorslaggevend.