In bemiddeling in bank- en beleggingsdiensten is een agent een tussenpersoon in bank- en beleggingsdiensten die handelt in naam en voor rekening, en onder de volle verantwoordelijkheid, van
- een kredietinstelling;
- of een beleggingsonderneming;
- of een beheervennootschap van instellingen voor collectieve beleggingen;
- of een instelling voor collectieve beleggingen;
- of een beheerder van een alternatieve instellingen voor collectieve beleggingen;
- of een alternatieve instelling voor collectieve beleggingen;
- of een alternatieve-financieringsplatform dat beleggingsdiensten verleent.
Een agent in bank- en beleggingsdiensten kan slechts bemiddelen voor een enkele onderneming. Deze onderneming is de principaal van de agent.
De principaal moet vergund of geregistreerd zijn door de FSMA of de NBB.