Dans le cadre de l’intermédiation en services bancaires et en services d’investissement, un agent est un intermédiaire en services bancaires et d’investissement qui agit au nom et pour le compte, et sous l’entière responsabilité
- d’un établissement de crédit ;
- ou d’une entreprise d’investissement ;
- ou d’une société de gestion d’organismes de placement collectif ;
- ou d’un organisme de placement collectif ;
- ou d’un gestionnaire d’organismes de placement collectif alternatifs ;
- ou d’un organisme de placement collectif alternatif;
- ou d’une plateforme de financement alternatif qui preste des services d’investissement.
Un agent en services bancaires et en services d’investissement ne peut exercer l’activité d’intermédiation que pour une seule entreprise. Cette entreprise est le mandant de l’agent.
Le mandant doit être agréé ou enregistré auprès de la FSMA ou de la BNB.