Professionelen

Compliance

Lijsten

Complianceofficers erkend door de FSMA(158.75 KB)

De door de FSMA erkende opleidingsinstellingen in het kader van de permanente opleiding van de complianceofficers(278.72 KB)

Opleidingen voorgesteld door de erkende opleidingsinstellingen
Wetgeving
- Wetten
  
  Wet van 2 augustus 2002 betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten(2.75 MB)
  (Officieuze coördinatie: 05/2019)
- Reglementen
  
  Reglement van 27 oktober 2011 van de FSMA betreffende de erkenning van complianceofficers, goedgekeurd bij koninklijk besluit van 12 maart 2012(526.53 KB)
  (Officieuze coördinatie: 02/2018)
  
  Reglement van de FSMA van 28 februari 2018 tot wijziging van het reglement van de FSMA betreffende de erkenning van complianceofficers (goedgekeurd bij koninklijk besluit van 15 april 2018) - Overgangsbepalingen(207.38 KB)
  Toelichtingsnota bij het reglement van de FSMA van 28 februari 2018 tot wijziging van het reglement van de FSMA betreffende de erkenning van compliance officers(292.82 KB)
Circulaires en mededelingen
- Circulaires - Compliance
  
  23/04/2013
  FSMA_2013_08
  Compliancefunctie (Vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies, beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging)(109.23 KB)
  
  04/12/2012
  FSMA_2012_21
  Compliancefunctie (Kredietinstellingen, beursvennootschappen, betalingsinstellingen, instellingen voor elektronisch geld, vereffeningsinstellingen en met vereffeningsinstellingen gelijkgestelde instellingen, verzekeringsondernemingen, herverzekeringsondernemingen)(138.7 KB)
  
  14/11/2002
  D1/EB/2002/6
  Interne controle, interne audit en compliance-functie(139.6 KB)
  Bijlage 1 : Interne controle en interne audit(188.05 KB) Bijlage 2: Compliance: vervangen door de circulaire FSMA_2012_21 van 4 december 2012 en de circulaire FSMA_2013_08 van 23 april 2013(109.23 KB)
  
  18/12/1997
  D4 97/4
  Bijzondere mechanismen(42.57 KB)
  
  18/12/1997
  D4/EB/5
  Fiscaal voorkomingsbeleid(22.93 KB)
- Mededelingen
  
  14/05/2018
  FSMA_2018_06
  Aanvraag tot erkenning van examens met het oog op de uitoefening van de compliancefunctie(460.6 KB)
  Wettelijke en reglementaire gedrags- en integriteitsregels die van toepassing zijn voor de verzekeringssector en die verband houden met de compliancefunctie(27.33 KB) Wettelijke en reglementaire gedrags- en integriteitsregels die van toepassing zijn voor de bank- en beleggingsdienstensector en die verband houden met de compliancefunctie(31.77 KB)
  
  08/05/2018
  FSMA_2018_05
  Permanente opleiding van de complianceofficers: 1) Draagwijdte van de verplichting tot permanente opleiding; 2) Erkenning van de opleidingsinstellingen(563.84 KB)
  Standaard opleidingsprogramma(51.56 KB) Gestandaardiseerd deelnameattest dat wordt afgeleverd voor een opleiding in het kader van de permanente opleiding(49.17 KB)
  
  23/04/2013
  FSMA_2013_09
  Bijscholing van de complianceofficers(30.79 KB)
  Aanvraag tot erkenning van een opleidingsprogramma in het kader van de bijscholing voor complianceofficers(51.75 KB) Gestandaardiseerde fiche voor opleiding in het kader van bijscholing - compliancefunctie(47.88 KB) Gestandaardiseerd attest van deelname aan een opleiding in het kader van bijscholing - compliancefunctie(45.04 KB)
- ESMA-richtsnoeren
  
  19/12/2012
  FSMA_2012_23
  Diverse aspecten van de MiFID-eisen voor de compliancefunctie : tenuitvoerlegging door de FSMA(31.2 KB)
  ESMA-richtsnoeren met betrekking tot bepaalde aspecten van de MiFID-eisen voor de compliancefunctie (ESMA/2012/388 - NL)(365.5 KB)
Erkenning van compliance officers

27/10/2011
Formulier voor de aanvraag tot erkenning als complianceofficer(130.22 KB)
FSMA-standpunten

04/09/2019
FSMA_Standpunt_2019_03
Berekeningswijze van de cycli van drie jaar in het kader van de bijscholingsverplichting

Schrijf je in voor onze nieuwsbrief