Hieronder vindt u een overzicht van de documenten die doorgaans opgevraagd worden bij de tussenpersonen in bank- en beleggingsdiensten. Deze lijst is evenwel niet exhaustief. De tussenpersonen moeten de FSMA immers, op louter verzoek, alle informatie en documenten bezorgen die zij nodig heeft voor haar toezichtsopdracht. De FSMA bepaalt ook op welke wijze en hoe frequent ze deze informatie en documenten moeten overmaken. Voldoen aan de verzoeken van de FSMA, binnen de termijn die zij vastlegt, is een voorwaarde om te worden ingeschreven in het register van de tussenpersonen in bank- en beleggingsdiensten en die inschrijving te behouden.
1. Voorbereiding
Als onderdeel van zijn inschrijvingsdossier moet de makelaar in bank- en beleggingsdiensten een aantal documenten aan de FSMA bezorgen via de onlineapplicatie. Afhankelijk van uw situatie zal de onlineapplicatie aangeven welke relevante documenten u moet opladen.
Wat het gebruik van een modeldocument betreft, zijn er drie mogelijke situaties:
- Documenten waarvoor het gebruik van een modeldocument van de FSMA verplicht is;
- Documenten waarvoor de FSMA het gebruik van een modeldocument aanbeveelt, maar waarbij ook andere documenten mogen worden gebruikt, voor zover ze de in het modeldocument beschreven informatie bevatten;
- Documenten die afkomstig zijn van externe bronnen en waarvoor dus geen modeldocument bestaat.
De documenten mogen maximum 2 Mb per document groot zijn en moeten in pdf-vorm worden opgeladen. In principe mag u voor elk onderdeel maar één document opladen. In sommige gevallen kan u echter een documentenbundel opladen. Ook dan geldt het maximum van 2 Mb per document en niet per bundel.
Voor diploma's en examenattesten is in sommige gevallen een vrijstelling mogelijk. U zal de toepasselijke vrijstelling moeten aanduiden in de onlineapplicatie. In dat geval zal de onlineapplicatie het betrokken document niet opvragen.
De FSMA heeft een stappenplan en checklists opgesteld om u te helpen bij de voorbereiding van uw dossier. Het stappenplan biedt een algemene toelichting bij de verschillende aspecten van de beroepskennis. Om concreet na te gaan of de verantwoordelijke personen en de personen in contact met het publiek in uw onderneming aan alle vereisten inzake beroepskennis voldoen, kan u gebruik maken van de checklists van de FSMA, waarin alle relevante aspecten aan bod komen per statuut, per categorie en per rol. Kies enkel de checklist(s) die op u van toepassing is (zijn). Bereid uw inschrijvingsdossier voor door ze in te vullen voor alle verantwoordelijke personen en personen in contact met het publiek binnen uw onderneming.
Checklists beroepskennis makelaars in bank- en beleggingsdiensten
- Effectief leider de facto verantwoordelijk voor bemiddeling in bank- en beleggingsdiensten bij makelaar in bank- en beleggingsdiensten (rechtspersoon) (bladzijde 31)
- Effectief leider de facto niet verantwoordelijk voor bemiddeling in bank- en beleggingsdiensten bij makelaar in bank- en beleggingsdiensten (rechtspersoon (geen vereisten inzake beroepskennis)
- Personen in contact met het publiek - bemiddeling in bank- en beleggingsdiensten (bladzijde 34)
2. Documenten in verband met de bij de bemiddeling in bank- en beleggingsdiensten betrokken verantwoordelijke personen
Door de effectief leider "bank" te bezorgen documenten
|
Documentenbundel mogelijk?
|
---|---|
Vragenlijst bij de bemiddelingsactiviteiten betrokken verantwoordelijke personen (modeldocument verplicht) |
Nee |
Diploma |
Ja |
Attest(en) van de technische kennis over bank- en beleggingsdiensten |
Ja |
Uittreksel uit het strafregister |
Nee |
|
|
Door de andere effectief leider over te leggen documenten |
Documentenbundel mogelijk? |
Vragenlijst bij de bemiddelingsactiviteiten betrokken verantwoordelijke personen (modeldocument verplicht) |
Nee |
Uittreksel uit het strafregister |
Nee |
3. Documenten in verband met de aandeelhouders
Te bezorgen document
|
Documentenbundel mogelijk?
|
---|---|
Vragenlijst aandeelhouder tussenpersoon in bank- en beleggingsdiensten (modeldocument verplicht) |
Nee |
4. Overige documenten
Te bezorgen documenten
|
Documentenbundel mogelijk?
|
---|---|
Attest burgerlijke beroepsaansprakelijkheidsverzekering (modeldocument aanbevolen) |
Ja |
Attest bankwaarborg |
Nee |
Volmacht primaire contactpersoon (modeldocument aanbevolen) 1 |
Ja |
Verklaring principaal |
Nee |
Vragenlijst inzake de antiwitwaswetgeving (modeldocument verplicht) | Nee |
1 Dit document moet enkel worden bezorgd indien de aanvraag door een volmachthouder wordt ingediend. Het is niet vereist indien de aanvraag door een effectief leider van de makelaar in bank- en beleggingsdiensten wordt ingediend.