Professionelen

Beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging en beheerders van alternatieve instellingen voor collectieve belegging

Vergunning

Vragenlijst kandidaten voor een gereglementeerde functie bij een beheervennootschap van (A)ICB(240.16 KB) Vragenlijst kandidaten voor een gereglementeerde functie bij een beheervennootschap van (A)ICB(65.95 KB)
Toelichting over de professionele betrouwbaarheid(57.38 KB) Toelichting over de belangenconflicten van kandidaat voor een gereglementeerde functie bij een beheervennootschap van (A)ICB of een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(36.17 KB)

Vragenlijst over de collectieve geschiktheid van de raad van bestuur van beheervennootschappen van (A)ICB(44.24 KB)

Checklist(88.91 KB)

FSMA_2019_09
Mededeling: Checklist vergunningsdossier beheervennootschappen van (A)ICB(426.99 KB)
Lijsten

Beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging met vergunning in België (47.2 KB)

Beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die ressorteren onder het recht van een andere Lid-Staat van de Europese Economische Ruimte en die het voornemen hebben meegedeeld om in België in vrij verkeer beheertaken te verstrekken en/of beleggingsdiensten te verrichten zoals opgenomen in artikel 18 van de Richtlijn 2009/65/EG(68.02 KB)

Beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging die ressorteren onder het recht van een andere Lid-Staat van de Europese Economische Ruimte en een in België geregistreerd bijkantoor hebben, zoals opgenomen in artikel 17 van de Richtlijn 2009/65/EG(46.52 KB)

Beheerders van alternatieve instellingen voor collectieve belegging naar Belgisch recht(332.94 KB)

Beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging die ressorteren onder het recht van een andere lid-staat van de Europese Economische Ruimte en een in België geregistreerd bijkantoor hebben(49.78 KB)

Beheervennootschappen van alternatieve instellingen voor collectieve belegging die ressorteren onder het recht van een andere lid-staat van de Europese Economische Ruimte en die het voornemen hebben meegedeeld om in België in vrij verkeer de diensten te verrichten(80.78 KB)
Wetgeving
Circulaires en mededelingen
- Circulaires
  
  05/08/2019
  FSMA_2019_19
  Het verslag van de effectieve leiding over de interne controle en de verklaring van de effectieve leiding over de periodieke staten(848.99 KB)
  Toepassingsgebied(467.8 KB) Inhoudstafel beschrijving interne controle vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(617.03 KB) Inhoudstafel beschrijving interne controle beheervennootschappen van (A)ICB’s(620.8 KB) Fiche 'Samenwerking met cruciale dienstverleners'(59.8 KB) Jaarlijks verslag van de effectieve leiding over de interne controle(75.91 KB)
  
  01/03/2016
  FSMA_2016_03
  Gezonde beheerpraktijken inzake de bedrijfscontinuïteit van gereglementeerde ondernemingen(537.54 KB)
  
  17/07/2013
  FSMA_2013_14
  Circulaire over het FiMiS-platform, de tool voor de inzameling van de door de FSMA benodigde financiële tabellen in het kader van de uitoefening van haar prudentieel toezicht(43.4 KB)
  FSMA-reglementen van 12 februari 2013 betreffende de periodieke staten van de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging en de vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(4.75 MB) FiMiS for Prudential Reporting User Guide(747.74 KB) IF XML-bestand voorbeeld(22.99 KB)
  
  18/11/2009
  CBFA_2009_32
  Circulaire gericht aan de financiële instellingen met betrekking op de verwervingen, vergrotingen, de verkleiningen of vervreemdingen van gekwalificeerde deelnemingen in hun kapitaal(60.82 KB)
  Wijziging van de staat en de samenstelling van het kapitaal - Occasionele kennisgeving(189.99 KB) Wijziging van de staat en de samenstelling van het kapitaal - Occasionele kennisgeving(40.38 KB) Staat en samenstelling van het kapitaal - Jaarlijkse kennisgeving(191.26 KB) Staat en samenstelling van het kapitaal - Jaarlijkse kennisgeving(43.81 KB)
  
  20/05/2009
  CBFA_2009_21
  eCorporate : overlegging van kwalitatieve documenten - identificatiefiche - rapporteringsfiche - CSSR-technische fiche(70.32 KB)
  Lijst van de kwalitatieve documenten (Bijwerking 2 december 2009)(126.21 KB)
  
  18/12/2007
  PPB-2007-15-CPB-CPA
  Prudentiële verwachtingen ten aanzien van het bedrijfseigen beoordelingsproces (Bazel II - ICAAP)(123.84 KB)
  Brief aan de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging(43.26 KB)
  
  18/12/2007
  PPB-2007-16-CPB-CPA
  Reglement op het eigen vermogen van de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging (ICB's) en rapporteringsschema over de solvabiliteit van die beheervennootschappen(54.6 KB)
  Besluiten(360.59 KB) Tabel 90.19(15.02 KB) Taxonomie(14.45 KB)
  
  30/03/2007
  PPB-2007-6-CPB-CPA
  Prudentiële verwachtingen van de CBFA inzake het deugdelijk bestuur van financiële instellingen(239.08 KB)
  
  13/11/2006
  PPB-2006-13-CPB-CPA
  Uitoefening van externe functies door de leiders van gereglementeerde ondernemingen(166.91 KB)
  Technisch protocol (eManex)(62.65 KB) Handleiding eManex(1.88 MB) Brief t.a.v. de beheervennootschappen van ICB's, de vereffeningsinstellingen en gelijkgestelden, de financiële holdings en de gemengde financiële holdings(54.58 KB)
  
  13/11/2006
  PPB-2006-13-CPB-CPA
  Uitoefening van externe functies door de leiders van gereglementeerde ondernemingen(166.69 KB)
  Handleiding eManex(1.88 MB) Brief t.a.v. de kredietinstellingen en de beleggingsondernemingen(50.83 KB) Technisch protocol (eManex)(62.58 KB)
  
  14/11/2002
  D1/EB/2002/6
  Interne controle, interne audit en compliance-functie(138.42 KB)
  Bijlage 1 : Interne controle en interne audit(188.05 KB) Bijlage 2: Compliance: vervangen door de circulaire FSMA_2013_08 van 23 april 2013(109.23 KB)
- Gemeenschappelijke ESA-richtsnoeren
  
  10/09/2019
  FSMA_2019_ 22
  Richtsnoeren van het Gemengd Comité van Europese toezichthoudende autoriteiten voor de behandeling van klachten door de effectensector (ESMA) en de bankensector (EBA)(618.46 KB)
  Richtsnoeren van het Gemengd Comité van Europese toezichthoudende autoriteiten voor de behandeling van klachten door de effectensector (ESMA) en de bankensector (EBA)(168.6 KB)
  
  10/09/2019
  FSMA_2019_ 21
  Richtsnoeren voor de behandeling van klachten door verzekeringstussenpersonen(598.98 KB)
  Richtsnoeren voor de behandeling van klachten door verzekeringstussenpersonen(194.88 KB)
- Circulaires - Gedragsregels
  
  07/04/2009
  CBFA_2009_17
  Financiële diensten via het Internet : prudentiële vereisten(99.58 KB)
  Gezonde praktijken inzake het beheer van de Internet-beveiligingsrisico’s(107.77 KB)
- Circulaire - AIFM-Richtlijn
  
  27/03/2017
  FSMA_2017_07
  Registratie van kleinschalige beheerders naar Belgisch recht van niet-openbare AICB’s(407.01 KB)
  Formulier voor de registratie van kleinschalige beheerders van niet openbare AICB’s(361.51 KB) Formulier voor de registratie van kleinschalige beheerders van niet openbare AICB’s(74.84 KB)
  
  24/02/2017
  FSMA_2017_06
  Verhandeling zonder paspoort van rechten van deelneming in AICB’s aan professionele beleggers in België(411.46 KB)
  Alternative Investment Funds: Notification of marketing of non-EEA AIFs managed by EEA AIFMs to professional investors in Belgium - Art. 36 AIFMD(307.07 KB) Alternative Investment Funds: Notification of marketing of non-EEA AIFs managed by EEA AIFMs to professional investors in Belgium - Art. 36 AIFMD(70.24 KB) Alternative Investment Funds: Notification of marketing of AIFs managed by non-EEA AIFMs to professional investors in Belgium - Art. 42 AIFMD(460 KB) Alternative Investment Funds: Notification of marketing of AIFs managed by non-EEA AIFMs to professional investors in Belgium - Art. 42 AIFMD(83.61 KB)
  
  24/02/2017
  FSMA_2017_05
  Verhandeling van rechten van deelneming in AICB’s uit de Europese Economische Ruimte in een andere lidstaat van de Europese Economische Ruimte door beheerders met een vergunning naar Belgisch recht(413.1 KB)
  Alternative Investment Funds: Notification of marketing of EEA AIFs managed by Belgian AIFMs to professional investors in other EEA Member States Art. 32 AIFMD(369.71 KB)
  
  01/09/2014
  FSMA_2014_09
  Circulaire over de rapporteringsverplichtingen van de beheerders van alternatieve instellingen voor collectieve belegging ten aanzien van de FSMA(530.14 KB)
  
  23/06/2014
  FSMA_2014_03
  Inwerkingtreding van de wet van 19 april 2014 betreffende de alternatieve instellingen voor collectieve belegging en hun beheerders(43.67 KB)
  Wet van 19 april 2014 betreffende de alternatieve instellingen voor collectieve belegging en hun beheerders : vragen en antwoorden over de inwerkingtreding van de AICB-wet(70.63 KB)
  
  02/07/2013
  FSMA_2013_11
  Richtlijn 2011/61/EU inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen: vragen en antwoorden over de overgangsperiode (93.19 KB)
  Vragen en antwoorden over de overgangsperiode waarvan sprake in Richtlijn 2011/61/EU en over de Belgische nationale bepalingen tot omzetting van die Richtlijn(224.57 KB)
- Mededelingen
  
  27/08/2019
  FSMA_2019_27
  Vragenlijst over de professionele betrouwbaarheid en passende deskundigheid van kandidaten voor gereglementeerde functies(900.11 KB)
  Vragenlijst kandidaten voor een gereglementeerde functie bij een beheervennootschap van (A)ICB(65.95 KB) » Toelichtingsdocument professionele betrouwbaarheid(57.38 KB) » Toelichting over de belangenconflicten van kandidaat voor een gereglementeerde functie bij een beheervennootschap van (A)ICB of een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(36.17 KB) Vragenlijst hernieuwing benoeming gereglementeerde functie bij een beheervennootschap van (A)ICB(45.18 KB) Vragenlijst over de collectieve geschiktheid van de raad van bestuur van beheervennootschappen van (A)ICB’s(44.24 KB) Vragenlijst voor de benoeming en de erkenning als complianceofficer(79.15 KB) »Toelichtingsdocument professionele betrouwbaarheid(57.38 KB) » Toelichtingsdocument belangenconflicten bij een beheervennootschap van (A)ICB’s of een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies (36.17 KB) » Toelichting bij de functie van complianceofficer(31.13 KB)
  
  05/08/2019
  FSMA_2019_18
  Positieve en negatieve vaststellingen op het gebied van productgovernance(73.59 KB)
  
  29/09/2017
  FSMA_2017_18
  Mededeling aan de personen die voornemens zijn een gekwalificeerde deelneming in het kapitaal van een gereglementeerde onderneming te verwerven, te vergroten, te verkleinen of over te dragen(539.54 KB)
  Formulier A / Verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door natuurlijke personen(705.94 KB) Formulier A / Verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door natuurlijke personen(113.14 KB) Formulier B: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door rechtspersonen(722.98 KB) Formulier B: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door rechtspersonen(116.9 KB) Formulier C: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door trusts of andere soortgelijke juridische constructies(722.25 KB) Formulier C: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door trusts of andere soortgelijke juridische constructies(115.4 KB) Formulier Cbis: individuele verklaring ter aanvulling van de in formulier C bedoelde verklaring(268.96 KB) Formulier Cbis: individuele verklaring ter aanvulling van de in formulier C bedoelde verklaring(63.2 KB) Formulier D: verklaring over de overdracht of de verkleining van een gekwalificeerde deelneming(619.52 KB) Formulier D: verklaring over de overdracht of de verkleining van een gekwalificeerde deelneming(96.98 KB) Formulier E: verklaring over de verwerving of overdracht van effecten waardoor de drempel van 5 % van het kapitaal of de stemrechten wordt overschreden(455.88 KB) Formulier E: verklaring over de verwerving of overdracht van effecten waardoor de drempel van 5 % van het kapitaal of de stemrechten wordt overschreden(78.16 KB) Gemeenschappelijke richtsnoeren van de Europese toezichthoudende autoriteiten (EBA, ESMA en EIOPA) inzake de prudentiële beoordeling van verwervingen en vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen in de financiële sector, gepubliceerd op 5 mei 2017(348.37 KB)
  
  28/07/2014
  FSMA_2014_06
  Vorming van de bedrijfsrevisoren(24.9 KB)
  
  16/03/2011
  CBFA_2011_11
  Schema voor de periodieke rapportering(42.57 KB)
  
  09/09/2009
  CBFA_2009_28
  Enkelvoudige jaarrekening van de kredietinstellingen, de beleggingsondernemingen en de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging(37.91 KB)
  
  25/05/2009
  CBFA_2009_22
  Afwijkingsbeleid inzake auditcomités(40.82 KB)
  Beleid van de CBFA inzake het oprichten en de samenstelling van auditcomités binnen een groepsstructuur(49.06 KB)
  
  13/02/2009
  CBFA_2009_04
  Rapporteringsfiches(35.69 KB)
  Voorlopig voorbeeld van de rapporteringsfiche(52.5 KB) Voorlopig voorbeeld van het formulier(42 KB)
  
  04/02/2008
  CBFA_2008_03
  Reglement eigen vermogen: openbaarmaking van informatie(30.58 KB)
  Vragen en antwoorden(42 KB)
- Modellen van jaarrekening
  
  Modellen van jaarrekening
- ESMA-richtsnoeren
  
  13/02/2019
  FSMA_2019_04
  Richtsnoeren betreffende stresstestscenario’s volgens artikel 28 van de MMF-verordening: tenuitvoerlegging door de FSMA(355.85 KB)
  Richtsnoeren betreffende stresstestscenario's volgens artikel 28 van de MMF-verordening(332.94 KB)
  
  24/04/2018
  FSMA_2018_04
  Richtsnoeren voor productgovernanceverplichtingen van MiFID II: tenuitvoerlegging door de FSMA(403.97 KB)
  ESMA-richtsnoeren voor productgovernanceverplichtingen van MiFID II (ESMA35-43-620 NL)(1.2 MB)
  
  06/12/2017
  FSMA_2017_23
  Koppelverkoop: tenuitvoerlegging door de FSMA(397.6 KB)
  ESMA-richtsnoeren voor koppelverkoop (ESMA/2016/574 NL)(130.28 KB)
  
  23/12/2016
  FSMA_2016_19
  Wijziging van de richtsnoeren voor een goed beloningsbeleid in het kader van de AIFMD: tenuitvoerlegging door de FSMA(353.33 KB)
  Richtsnoeren voor een goed beloningsbeleid in het kader van de AIFMD (ESMA/2016/579)(236.24 KB)
  
  23/12/2016
  FSMA_2016_18
  Richtsnoeren voor een goed beloningsbeleid in het kader van de icbe-richtlijn: tenuitvoerlegging door de FSMA(365.97 KB)
  Richtsnoeren voor een goed beloningsbeleid in het kader van de icbe-richtlijn (ESMA/2016/575)(812.78 KB)
  
  04/08/2016
  FSMA_2016_12
  Complexe schuldinstrumenten en gestructureerde deposito’s: tenuitvoerlegging door de FSMA(373.85 KB)
  ESMA-richtsnoeren voor complexe schuldinstrumenten en gestructureerde deposito's (ESMA/2015/1787 - NL)(238.2 KB)
  
  29/09/2014
  FSMA_2014_11
  Richtsnoeren met betrekking tot centrale begrippen van de AIFMD: tenuitvoerlegging door de FSMA(33.69 KB)
  Richtsnoeren met betrekking tot centrale begrippen van de AIFMD(50.64 KB)
  
  29/09/2014
  FSMA_2014_10
  Richtsnoeren voor een goed beloningsbeleid in het kader van de AIFMD: tenuitvoerlegging door de FSMA(33.68 KB)
  Richtsnoeren voor een goed beloningsbeleid in het kader van de AIFMD(719.24 KB)
  
  04/12/2013
  FSMA_2013_19
  Beloningsbeleid en beloningspraktijken (MiFID-richtlijn): tenuitvoerlegging door de FSMA(55.41 KB)
  ESMA-richtsnoeren met betrekking tot beloningsbeleid en beloningspraktijken (MiFID) (ESMA/2013/606 - NL)(327.24 KB)
FSMA-standpunten

05/06/2018
FSMA_Standpunt_2018_08
Beheervennootschappen van AICB’s die in vastgoed beleggen: criteria voor het onderscheid tussen het portefeuillebeheer en de werkzaamheden met betrekking tot de activa van een AICB

07/03/2017
FSMA_Standpunt_2017_01
Het begrip 'hefboomfinanciering' in het kader van de AICB-wet

Anti-Witwassen Complianceofficer EMIR Financieel planner Consumenten-bescherming Marktmisbruik Verdachte transacties en orders Meldingen van inbreuken

Schrijf je in voor onze nieuwsbrief