Professionelen

Vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies

Vergunning

Vragenlijst kandidaten voor een gereglementeerde functie bij een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(831.33 KB) Vragenlijst kandidaten voor een gereglementeerde functie bij een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(57.23 KB)
Toelichting over de professionele betrouwbaarheid van kandidaat voor een gereglementeerde functie(51.04 KB) Toelichting over de belangenconflicten van kandidaat voor een gereglementeerde functie bij een beheervennootschap van (A)ICB of een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(36.17 KB)

Vragenlijst over de collectieve geschiktheid van de raad van bestuur van vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(754.79 KB) Vragenlijst over de collectieve geschiktheid van de raad van bestuur van vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(43.39 KB)

Brochure: vergunning als vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies: beknopte voorstelling van de regels(176.49 KB)

Mededeling aan de personen die voornemens zijn een gekwalificeerde deelneming in het kapitaal van een gereglementeerde onderneming te verwerven, te vergroten, te verkleinen of over te dragen(539.54 KB)

Checklist(62.09 KB)

Vragen en antwoorden (FAQ)

Hoe beoordeelt de FSMA of een voorgenomen verwerving van een deelneming de kandidaat-verwerver de mogelijkheid zou bieden invloed van betekenis op de bedrijfsvoering van de VVB uit te oefenen?

Mag een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies de compliancefunctie uitbesteden?

Mag een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies de interneauditfunctie uitbesteden?

Welke regels omkaderen de samenwerking tussen een VVB en een tussenpersoon in bank- en beleggingsdiensten?

Welke regels omkaderen de samenwerking tussen een VVB en een klantenaanbrenger?

Beleggingsadvies

Beroepsmatig verrichte beleggingsdienst

Betekenisvolle aandeelhouder

Bijkantoor

Duurzame drager

Effectieve leider

Europees paspoort

Financieel instrument

Gekwalificeerde deelneming

Gezond en voorzichtig beleid

Hoofdbestuur

Klantenaanbrenger

Onafhankelijke controlefunctie

Passende deskundigheid

Professionele betrouwbaarheid

Tussenpersoon in bank- en beleggingsdiensten

Vrije dienstverlening

VVB
Lijsten

1. Beleggingsondernemingen met vergunning in België

Vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies naar Belgisch recht

In Belgïe geregistreerde bijkantoren van beleggingsondernemigen buiten EER

2. Activiteiten in België van EER-beleggingsondernemingen

In België geregistreerde bijkantoren van EER-beleggingsondernemingen

Vrije dienstverrichting in België van EER-beleggingsondernemingen

Niet in België gevestigde verbonden agenten van EER-beleggingsondernemingen die in België actief zijn in het kader van het vrije dienstenverkeer

Vrije dienstverrichting in België van EER-beleggingsondernemingen die niet onder MiFID vallen

3. Activiteiten in België van beleggingsondernemingen buiten EER

In België geregistreerde bijkantoren van beleggingsondernemigen buiten EER

Vrije dienstverrichting in België van beleggingsondernemingen buiten EER
Wetgeving
- Wetten
  
  Wet van 25 oktober 2016 betreffende de toegang tot het beleggingsdienstenbedrijf en betreffende het statuut van en het toezicht op de vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(1.76 MB)
  (Officieuze coördinatie: 05/2019)
  
  Wet van 2 augustus 2002 betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten(2.75 MB)
  (Officieuze coördinatie: 05/2019)
- Koninklijke besluiten
  
  Koninklijk besluit van 23 september 1992 op de jaarrekening van de kredietinstellingen, de beleggingsondernemingen en de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging(1.28 MB)
  (Officieuze coördinatie: 03/2019)
  
  Koninklijk besluit van 23 september 1992 op de geconsolideerde jaarrekening van de kredietinstellingen, de beleggingsonderneming en de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging(288.42 KB)
  (02/2017)
  
  Koninklijk besluit van 12 augustus 1994 over het toezicht op geconsolideerde basis op kredietinstellingen, beleggingsondernemingen en beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging(264.71 KB)
  (Officieuze coördinatie: 11/2013)
  
  Koninklijk besluit van 21 november 2005 over het aanvullend groepstoezicht op kredietinstellingen, verzekeringsondernemingen, beleggingsondernemingen en beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging in een financiële dienstengroep, en tot wijziging van het koninklijk besluit van 22 februari 1991 houdende het algemeen reglement betreffende de controle op de verzekeringsondernemingen en het koninklijk besluit van 12 augustus 1994 over het toezicht op geconsolideerde basis op kredietinstellingen(258.32 KB)
  (Officieuze coördinatie: 11/2013)
- Reglementen
  
  Reglement van 12 februari 2013 van de Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten betreffende de periodieke staten van de vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies, goedgekeurd bij koninklijk besluit van 29 mei 2013(2.87 MB)
  
  Reglement van 9 juli 2002 van de Commissie voor het Bank, Financie- en Assurantiewezen over het reglement met betrekking tot de uitoefening van externe functies door leiders van gereglementeerde ondernemingen, goedgekeurd bij koninklijk besluit van 19 juli 2002(74.12 KB)
  (Officieuze coördinatie: 10/2006)
Circulaires en mededelingen
- Circulaires
  
  05/08/2019
  FSMA_2019_19
  Het verslag van de effectieve leiding over de interne controle en de verklaring van de effectieve leiding over de periodieke staten(849.32 KB)
  Toepassingsgebied(467.8 KB) Inhoudstafel beschrijving interne controle vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(617.03 KB) Inhoudstafel beschrijving interne controle beheervennootschappen van (A)ICB’s(620.8 KB) Fiche 'Samenwerking met cruciale dienstverleners'(59.8 KB) Jaarlijks verslag van de effectieve leiding over de interne controle(75.91 KB)
  
  01/03/2016
  FSMA_2016_03
  Gezonde beheerpraktijken inzake de bedrijfscontinuïteit van gereglementeerde ondernemingen(537.54 KB)
  
  17/07/2013
  FSMA_2013_14
  Circulaire over het FiMiS-platform, de tool voor de inzameling van de door de FSMA benodigde financiële tabellen in het kader van de uitoefening van haar prudentieel toezicht(43.4 KB)
  FSMA-reglementen van 12 februari 2013 betreffende de periodieke staten van de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging en de vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(4.75 MB) FiMiS for Prudential Reporting User Guide(747.74 KB) IF XML-bestand voorbeeld(22.99 KB)
  
  18/11/2009
  CBFA_2009_32
  Circulaire gericht aan de financiële instellingen met betrekking op de verwervingen, vergrotingen, de verkleiningen of vervreemdingen van gekwalificeerde deelnemingen in hun kapitaal(60.82 KB)
  Wijziging van de staat en de samenstelling van het kapitaal - Occasionele kennisgeving(189.99 KB) Wijziging van de staat en de samenstelling van het kapitaal - Occasionele kennisgeving(40.38 KB) Staat en samenstelling van het kapitaal - Jaarlijkse kennisgeving(191.26 KB) Staat en samenstelling van het kapitaal - Jaarlijkse kennisgeving(43.81 KB)
  
  20/05/2009
  CBFA_2009_21
  eCorporate : overlegging van kwalitatieve documenten - identificatiefiche - rapporteringsfiche - CSSR-technische fiche(70.32 KB)
  Lijst van de kwalitatieve documenten (Bijwerking 2 december 2009)(126.21 KB)
  
  30/03/2007
  PPB-2007-6-CPB-CPA
  Prudentiële verwachtingen van de CBFA inzake het deugdelijk bestuur van financiële instellingen(239.08 KB)
  
  13/11/2006
  PPB-2006-13-CPB-CPA
  Uitoefening van externe functies door de leiders van gereglementeerde ondernemingen(166.91 KB)
  Technisch protocol (eManex)(62.65 KB) Handleiding eManex(1.88 MB) Brief t.a.v. de beheervennootschappen van ICB's, de vereffeningsinstellingen en gelijkgestelden, de financiële holdings en de gemengde financiële holdings(54.58 KB)
  
  22/06/2004
  PPB 2004/5
  Gezonde beheerspraktijken bij uitbesteding door kredietinstellingen en beleggingsondernemingen(11.34 KB)
  Circulaire(44.39 KB) Begeleidende brief(11.34 KB)
- Mededeling in verband met de voorbereiding MiFID II
  
  22/08/2017
  FSMA_2017_14
  Mededeling over de voorbereiding van de inwerkingtreding van de MiFID II-richtlijn (wat vergunningen en kennisgevingen aan de FSMA betreft)(587 KB)
- Gemeenschappelijke ESA-richtsnoeren
  
  10/09/2019
  FSMA_2019_ 22
  Richtsnoeren van het Gemengd Comité van Europese toezichthoudende autoriteiten voor de behandeling van klachten door de effectensector (ESMA) en de bankensector (EBA)(618.46 KB)
  Richtsnoeren van het Gemengd Comité van Europese toezichthoudende autoriteiten voor de behandeling van klachten door de effectensector (ESMA) en de bankensector (EBA)(168.6 KB)
  
  10/09/2019
  FSMA_2019_ 21
  Richtsnoeren voor de behandeling van klachten door verzekeringstussenpersonen(598.98 KB)
  Richtsnoeren voor de behandeling van klachten door verzekeringstussenpersonen(194.88 KB)
- Circulaires - Compliance
  
  14/11/2002
  D1/EB/2002/6
  Interne controle, interne audit en compliance-functie(139.6 KB)
  Bijlage 1 : Interne controle en interne audit(188.05 KB) Bijlage 2: Compliance: vervangen door de circulaire FSMA_2012_21 van 4 december 2012 en de circulaire FSMA_2013_08 van 23 april 2013(109.23 KB)
- Circulaires - Gedragsregels
  
  07/04/2009
  CBFA_2009_17
  Financiële diensten via het Internet : prudentiële vereisten(99.58 KB)
  Gezonde praktijken inzake het beheer van de Internet-beveiligingsrisico’s(107.77 KB)
- Mededelingen
  
  27/08/2019
  FSMA_2019_27
  Vragenlijsten over de professionele betrouwbaarheid en passende deskundigheid van kandidaten voor gereglementeerde functies(902.14 KB)
  Vragenlijst kandidaten voor een gereglementeerde functie bij een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(57.19 KB) » Toelichtingsdocument professionele betrouwbaarheid(51.04 KB) » Toelichting over de belangenconflicten van kandidaat voor een gereglementeerde functie bij een beheervennootschap van (A)ICB of een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(36.17 KB) Vragenlijst voor de hernieuwing van een benoeming in een gereglementeerde functiebij een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(57.19 KB) Vragenlijst over de collectieve geschiktheid van de raad van bestuur van de vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(43.39 KB) Vragenlijst voor de benoeming en de erkenning als complianceofficer(68.07 KB) » Toelichtingsdocument professionele betrouwbaarheid(51.04 KB) » Toelichtingsdocument belangenconflicten bij een beheervennootschap van (A)ICB’s of een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(36.17 KB) » Toelichting bij de functie van complianceofficer(29.9 KB)
  
  05/08/2019
  FSMA_2019_18
  Positieve en negatieve vaststellingen op het gebied van productgovernance(73.59 KB)
  
  21/02/2019
  FSMA_2019_07
  Verlening of verrichting van beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten in België op grensoverschrijdende basis door buitenlandse beleggingsondernemingen(524.64 KB)
  Verlening of verrichting van beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten in België op grensoverschrijdende basis door buitenlandse beleggingsondernemingen. Artikelen 12 en 14 van de Belgische wet van 25 oktober 2016(61.78 KB) Verlening of verrichting van beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten in België op grensoverschrijdende basis door buitenlandse beleggingsondernemingen. Artikelen 12 en 14 van de Belgische wet van 25 oktober 2016(431.05 KB)
  Enkel beschikbaar in het Engels.
  
  21/02/2019
  FSMA_2019_06
  Het verlenen van beleggingsdiensten en het verrichten van beleggingsactiviteiten in België, na de inwerkingtreding van de brexit, door ondernemingen die onder het recht van het Verenigd Koninkrijk ressorteren(393.75 KB)
  
  19/06/2018
  FSMA_2018_08
  Verrichten van beleggingsdiensten en/of -activiteiten op grensoverschrijdende basis door vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies naar Belgisch recht(376.53 KB)
  Provision of investment services and activities passport notification - Article 34 of Directive 2014/65/UE(69.76 KB) Provision of investment services and activities passport notification - Article 34 of Directive 2014/65/UE(523.6 KB) Branch passport notification - Article 35 of Directive 2014/65/UE(69.03 KB) Branch passport notification - Article 35 of Directive 2014/65/UE(423.73 KB) Tied agent passport notification - Article 35 of Directive 2014/65/UE(67.04 KB) Tied agent passport notification - Article 35 of Directive 2014/65/UE(497 KB) Termination of the operation of a branch or the use of a tied agent established in another Member State – Article 35 of Directive 2014/65/EU (57.79 KB) Termination of the operation of a branch or the use of a tied agent established in another Member State – Article 35 of Directive 2014/65/EU (299.99 KB)
  
  29/09/2017
  FSMA_2017_18
  Mededeling aan de personen die voornemens zijn een gekwalificeerde deelneming in het kapitaal van een gereglementeerde onderneming te verwerven, te vergroten, te verkleinen of over te dragen(539.54 KB)
  Formulier A / Verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door natuurlijke personen(705.94 KB) Formulier A / Verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door natuurlijke personen(113.14 KB) Formulier B: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door rechtspersonen(722.98 KB) Formulier B: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door rechtspersonen(116.9 KB) Formulier C: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door trusts of andere soortgelijke juridische constructies(722.25 KB) Formulier C: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door trusts of andere soortgelijke juridische constructies(115.4 KB) Formulier Cbis: individuele verklaring ter aanvulling van de in formulier C bedoelde verklaring(268.96 KB) Formulier Cbis: individuele verklaring ter aanvulling van de in formulier C bedoelde verklaring(63.2 KB) Formulier D: verklaring over de overdracht of de verkleining van een gekwalificeerde deelneming(619.52 KB) Formulier D: verklaring over de overdracht of de verkleining van een gekwalificeerde deelneming(96.98 KB) Formulier E: verklaring over de verwerving of overdracht van effecten waardoor de drempel van 5 % van het kapitaal of de stemrechten wordt overschreden(455.88 KB) Formulier E: verklaring over de verwerving of overdracht van effecten waardoor de drempel van 5 % van het kapitaal of de stemrechten wordt overschreden(78.16 KB) Gemeenschappelijke richtsnoeren van de Europese toezichthoudende autoriteiten (EBA, ESMA en EIOPA) inzake de prudentiële beoordeling van verwervingen en vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen in de financiële sector, gepubliceerd op 5 mei 2017(348.37 KB)
  
  09/09/2009
  CBFA_2009_28
  Enkelvoudige jaarrekening van de kredietinstellingen, de beleggingsondernemingen en de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging(37.91 KB)
- ESMA-richtsnoeren
  
  05/08/2019
  FSMA_2019_17
  Toepassing van punten 6 en 7 van deel C van bijlage I van MiFID II: tenuitvoerlegging door de FSMA(36.93 KB)
  Richtsnoeren inzake de toepassing van deel C, punten 6 en 7 van bijlage 1 van MiFID(233.08 KB)
  
  24/04/2018
  FSMA_2018_04
  Richtsnoeren voor productgovernanceverplichtingen van MiFID II: tenuitvoerlegging door de FSMA(403.97 KB)
  ESMA-richtsnoeren voor productgovernanceverplichtingen van MiFID II (ESMA35-43-620 NL)(1.2 MB)
  
  06/12/2017
  FSMA_2017_23
  Koppelverkoop: tenuitvoerlegging door de FSMA(397.6 KB)
  ESMA-richtsnoeren voor koppelverkoop (ESMA/2016/574 NL)(130.28 KB)
  
  04/12/2013
  FSMA_2013_19
  Beloningsbeleid en beloningspraktijken (MiFID-richtlijn): tenuitvoerlegging door de FSMA(55.41 KB)
  ESMA-richtsnoeren met betrekking tot beloningsbeleid en beloningspraktijken (MiFID) (ESMA/2013/606 - NL)(327.24 KB)
FSMA-standpunten

05/06/2018
FSMA_Standpunt_2018_07
Afwijking van de toepassing van het eigenvermogensvereiste voor de dekking van vaste activa

Anti-Witwassen Complianceofficer MiFiD Revisor Consumenten-bescherming Financieel planner Marktmisbruik Verdachte transacties en orders Meldingen van inbreuken

Schrijf je in voor onze nieuwsbrief