Vergunning
Vragenlijst kandidaten voor een gereglementeerde functie bij een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(853.33 KB)
Vragenlijst kandidaten voor een gereglementeerde functie bij een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(65.45 KB) Toelichting over de professionele betrouwbaarheid van kandidaat voor een gereglementeerde functie(57.38 KB) Toelichting over de belangenconflicten van kandidaat voor een gereglementeerde functie bij een beheervennootschap van (A)ICB of een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(36.17 KB)
Checklist(62.09 KB)Lijsten
1. Beleggingsondernemingen met vergunning in België
Vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies naar Belgisch rechtIn Belgïe geregistreerde bijkantoren van beleggingsondernemigen buiten EER2. Activiteiten in België van EER-beleggingsondernemingen
In België geregistreerde bijkantoren van EER-beleggingsondernemingenVrije dienstverrichting in België van EER-beleggingsondernemingenVrije dienstverrichting in België van EER-beleggingsondernemingen die niet onder MiFID vallen3. Activiteiten in België van beleggingsondernemingen buiten EER
In België geregistreerde bijkantoren van beleggingsondernemigen buiten EERVrije dienstverrichting in België van beleggingsondernemingen buiten EERWetgeving
Wetten
(Officieuze coördinatie: 05/2019)
Wet van 2 augustus 2002 betreffende het toezicht op de financiële sector en de financiële diensten(2.75 MB)(Officieuze coördinatie: 05/2019)
Koninklijke besluiten
(Officieuze coördinatie: 11/2013)
Reglementen
(Officieuze coördinatie: 10/2006)
Circulaires en mededelingen
Circulaires
05/08/2019FSMA_2019_19 Toepassingsgebied(467.8 KB) Inhoudstafel beschrijving interne controle vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(617.03 KB) Inhoudstafel beschrijving interne controle beheervennootschappen van (A)ICB’s(620.8 KB) Fiche 'Samenwerking met cruciale dienstverleners'(59.8 KB) Jaarlijks verslag van de effectieve leiding over de interne controle(75.91 KB)01/03/2016FSMA_2016_0317/07/2013FSMA_2013_14 FSMA-reglementen van 12 februari 2013 betreffende de periodieke staten van de beheervennootschappen van instellingen voor collectieve belegging en de vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(4.75 MB) FiMiS for Prudential Reporting User Guide(747.74 KB)
IF XML-bestand voorbeeld(22.99 KB)18/11/2009CBFA_2009_32 Wijziging van de staat en de samenstelling van het kapitaal - Occasionele kennisgeving(189.99 KB) Wijziging van de staat en de samenstelling van het kapitaal - Occasionele kennisgeving(40.38 KB) Staat en samenstelling van het kapitaal - Jaarlijkse kennisgeving(191.26 KB) Staat en samenstelling van het kapitaal - Jaarlijkse kennisgeving(43.81 KB)20/05/2009CBFA_2009_2130/03/2007PPB-2007-6-CPB-CPA13/11/2006PPB-2006-13-CPB-CPA22/06/2004PPB 2004/5Mededeling in verband met de voorbereiding MiFID II
Gemeenschappelijke ESA-richtsnoeren
10/09/2019FSMA_2019_ 2210/09/2019FSMA_2019_ 21Circulaires - Compliance
Circulaires - Gedragsregels
07/04/2009CBFA_2009_17Mededelingen
27/08/2019FSMA_2019_27 Vragenlijst kandidaten voor een gereglementeerde functie bij een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(45.07 KB) » Toelichtingsdocument professionele betrouwbaarheid(57.38 KB) » Toelichting over de belangenconflicten van kandidaat voor een gereglementeerde functie bij een beheervennootschap van (A)ICB of een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(36.17 KB) Vragenlijst voor de hernieuwing van een benoeming in een gereglementeerde functiebij een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(45.07 KB) Vragenlijst over de collectieve geschiktheid van de raad van bestuur van de vennootschappen voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(43.39 KB) Vragenlijst voor de benoeming en de erkenning als complianceofficer(79.15 KB) » Toelichtingsdocument professionele betrouwbaarheid(57.38 KB) » Toelichtingsdocument belangenconflicten bij een beheervennootschap van (A)ICB’s of een vennootschap voor vermogensbeheer en beleggingsadvies(36.17 KB) » Toelichting bij de functie van complianceofficer(31.13 KB)05/08/2019FSMA_2019_1821/02/2019FSMA_2019_07 Verlening of verrichting van beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten in België op grensoverschrijdende basis door buitenlandse beleggingsondernemingen. Artikelen 12 en 14 van de Belgische wet van 25 oktober 2016(61.78 KB) Verlening of verrichting van beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten in België op grensoverschrijdende basis door buitenlandse beleggingsondernemingen. Artikelen 12 en 14 van de Belgische wet van 25 oktober 2016(431.05 KB)Enkel beschikbaar in het Engels.
21/02/2019FSMA_2019_0619/06/2018FSMA_2018_08 Provision of investment services and activities passport notification - Article 34 of Directive 2014/65/UE(69.76 KB) Provision of investment services and activities passport notification - Article 34 of Directive 2014/65/UE(523.6 KB) Branch passport notification - Article 35 of Directive 2014/65/UE(69.03 KB) Branch passport notification - Article 35 of Directive 2014/65/UE(423.73 KB) Tied agent passport notification - Article 35 of Directive 2014/65/UE(67.04 KB) Tied agent passport notification - Article 35 of Directive 2014/65/UE(497 KB) Termination of the operation of a branch or the use of a tied agent established in another Member State – Article 35 of Directive 2014/65/EU (57.79 KB) Termination of the operation of a branch or the use of a tied agent established in another Member State – Article 35 of Directive 2014/65/EU (299.99 KB)29/09/2017FSMA_2017_18 Formulier A / Verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door natuurlijke personen(705.94 KB) Formulier A / Verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door natuurlijke personen(113.14 KB) Formulier B: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door rechtspersonen(722.98 KB) Formulier B: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door rechtspersonen(116.9 KB) Formulier C: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door trusts of andere soortgelijke juridische constructies(722.25 KB) Formulier C: verklaring over de verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen door trusts of andere soortgelijke juridische constructies(115.4 KB) Formulier Cbis: individuele verklaring ter aanvulling van de in formulier C bedoelde verklaring(268.96 KB) Formulier Cbis: individuele verklaring ter aanvulling van de in formulier C bedoelde verklaring(63.2 KB) Formulier D: verklaring over de overdracht of de verkleining van een gekwalificeerde deelneming(619.52 KB) Formulier D: verklaring over de overdracht of de verkleining van een gekwalificeerde deelneming(96.98 KB) Formulier E: verklaring over de verwerving of overdracht van effecten waardoor de drempel van 5 % van het kapitaal of de stemrechten wordt overschreden(455.88 KB) Formulier E: verklaring over de verwerving of overdracht van effecten waardoor de drempel van 5 % van het kapitaal of de stemrechten wordt overschreden(78.16 KB) Gemeenschappelijke richtsnoeren van de Europese toezichthoudende autoriteiten (EBA, ESMA en EIOPA) inzake de prudentiële beoordeling van verwervingen en vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen in de financiële sector, gepubliceerd op 5 mei 2017(348.37 KB)09/09/2009CBFA_2009_28ESMA-richtsnoeren
05/08/2019FSMA_2019_1724/04/2018FSMA_2018_0406/12/2017FSMA_2017_23
FSMA-standpunten
05/06/2018FSMA_Standpunt_2018_07
Professionelen
